法国兴业银行偷跑买卖国外债券 金管会开罚200万

时间:2019-10-29 作者:

法国兴业银行偷跑买卖国外债券 金管会开罚200万

由于法商法国兴业银行台北分行在申请还未核准兼营代理买卖外国债券业务就先偷跑,金管会17日依银行法第129条第7款规定,对法国兴业银行台北分行开罚新台币200万元。

金管会指出,在103年1月28日开放银行申请兼营代理买卖外国债券业务,法国兴业银行在104年2月才向金管会提出申请,且在申请期间即有代理买卖的事实。

金管会认为,法国兴业银行未能有效落实执行法令遵循功能及内部控制制度,已违反银行法规定,经考量法国兴业银行已採行改善措施,因此,依银行法第129条第7款规定核处新台币200万元罚锾。